금융거래분석보고점검표
첨부된 "양식 파일" 다운로드 링크는 아래로 내리시면 연관(관련)된 서식 목록 아래 쪽에 있습니다.
금융거래의 적정성을 검증하고 규정 준수 여부를 점검하는 과정에서 각 항목별 합규 상태를 기록 관리하며 거래의 건전성을 확보하기 위한 문서양식으로 점검항목, 합규여부, 점검자, 점검일자, 거래한도적정성검증으로 구성 되어 있습니다.
거래분석 주요항목
거래분석 주요항목
- 거래한도적정성검증: 고객별 설정된 거래한도 범위 내에서 거래가 이루어지는지 확인하는 항목입니다.
- 고객신원확인완료: 거래 체결 전 고객의 신원을 정확하게 확인하고 기록한 여부를 점검합니다.
- 거래목적검증: 고객이 명시한 거래 목적이 실제 거래 내용과 일치하는지 확인하는 과정입니다.
- 자금원인확인: 거래에 사용되는 자금의 출처가 명확하고 적법한지 검토하는 항목입니다.
- 수익적성성명서작성: 고객의 금융지식과 경험을 바탕으로 투자상품의 적정성을 판단하는 서류입니다.
- 거래상대방확인: 거래 상대방의 신원과 신용도를 사전에 검증하는 절차를 수행합니다.
- 거래기록보관: 모든 거래 내용을 관련 법규에 따라 정해진 기간 동안 보관하는 업무입니다.
첨부파일