비위 행위 점검표

□ 내부거래감시

점검항목	확인	비고
일반적거래패턴위반
중복거래적발
부정거래신호감지
의심거래보고유무
고객신원확인완료
거래목적적정성검증
자금출처확인
거래상대방검증
정책위반행위감지
이상거래패턴분석
컴플라이언스규칙준수

□ 위반행위점검

위반행위항목	확인	비고
내부통제기준위반
윤리강령위반행위
자산횡령혐의
배임행위의혹
뇌물수수행위
직무남용혐의
정보유출행위
편법거래여부
규정위반거래
이해충돌거래
내부정보활용
부정경쟁행위
기준일탈거래