고위험고객AML점검표

금융기관에서 고객의 자금세탁 위험을 체계적으로 평가하고 모니터링하기 위한 중요한 내부 관리 도구로서 고객의 거래 특성과 위험 요소를 종합적으로 분석하는 문서양식으로 점검항목, 위험도평가, 확인결과, 점검일자, 담당자, 고객신원확인여부로 작성 되었습니다.

  작성시 고려사항

• 위험평가: 고객의 자금세탁 위험도를 다각도로 평가하고 객관적인 기준을 적용합니다.
• 정기모니터링: 고객의 거래 패턴을 지속적으로 관찰하고 비정상적인 활동을 즉시 포착합니다.
• 의심거래: 이상 징후가 발견될 경우 즉시 관련 기관에 신고하는 프로세스를 마련합니다.
• 제재대상: 국제 제재 대상자 목록과 대조하여 잠재적 위험을 사전에 차단합니다.
• 증거보관: 점검 과정에서 확인된 모든 정보와 근거 자료를 체계적으로 보관합니다.

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