비위 행위 점검표

내부거래감시와 위반행위를 체계적으로 점검하고 관리하기 위해 거래패턴, 컴플라이언스 규칙 준수 여부 등을 기록 관리하는 문서양식으로 점검항목, 확인, 일반적거래패턴위반, 중복거래적발, 부정거래신호감지, 의심거래보고유무, 위반행위항목으로 구성되어 있습니다.

  작성시 고려사항

• 거래검증: 모든 거래에 대해 신원확인과 목적적정성을 반드시 검증하여 기록합니다.
• 패턴분석: 일반적 거래패턴과의 편차를 면밀히 분석하여 이상거래 여부를 판단합니다.
• 신호포착: 부정거래 신호 감지시 즉시 의심거래 보고절차를 따라 보고합니다.
• 자금추적: 자금의 출처와 사용처를 명확히 확인하여 투명성을 확보합니다.
• 위반점검: 윤리강령, 정책, 내부규정 위반 여부를 꼼꼼히 점검하고 기록합니다.
• 비고기재: 점검 결과 이상 발견시 비고란에 세부내용과 조치사항을 상세히 기록합니다.
• 정기검토: 점검표 작성시 이전 점검내용을 참고하여 연속성 있게 관리합니다.

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